Compliance

Zuletzt aktualisiert am 5. Oktober 2026

Angaben zum aufsichtsrechtlichen Status von NordKapital, einschließlich der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Lizenz, unter der das Unternehmen tätig ist, werden hier veröffentlicht, sobald sie bestätigt sind. Solange in diesem Abschnitt keine Aufsichtsbehörde genannt ist, sollten Sie nicht davon ausgehen, dass der Dienst in Ihrem Land zugelassen ist, und uns vor einer Einzahlung direkt fragen.

Jeder Kontoinhaber wird identifiziert, bevor das Konto vollständig freigeschaltet wird. Wir erheben Identitäts- und Adressnachweise, prüfen sie anhand unabhängiger Quellen und gleichen jeden Antragsteller mit Sanktionslisten und Listen politisch exponierter Personen ab. Die Verifizierung ist eine gesetzliche Pflicht: Wir können darauf nicht verzichten, und ein Konto, das nicht verifiziert werden kann, kann keine Auszahlungen vornehmen.

Wir wiederholen die Prüfungen regelmäßig und bei veränderten Umständen. Bei hohen oder ungewöhnlichen Einzahlungen können wir nach der Herkunft der Mittel fragen und erst nach deren Klärung tätig werden.

• Transaktionen werden auf typische Muster der Geldwäsche überwacht, einschließlich Geldern, die ohne Handelszweck durch ein Konto geleitet werden.
• Auszahlungen gehen an den ursprünglichen Zahlungsweg und Kontoinhaber zurück. Wir zahlen keine Dritten aus Ihrem Konto aus.
• Wir melden verdächtige Aktivitäten an die zuständige Behörde. Gesetzlich ist es uns in der Regel untersagt, Ihnen mitzuteilen, dass eine Meldung erfolgt ist.
• Wir bewahren Konto-, Transaktions- und Verifizierungsdaten für den gesetzlich vorgeschriebenen Zeitraum auf, der auch nach Schließung eines Kontos fortdauert.

Kundengelder werden getrennt von den Mitteln, mit denen das Unternehmen sein eigenes Geschäft betreibt, auf eigens für Kundensalden bestimmten Konten gehalten und mit unserem Hauptbuch abgestimmt. Die Trennung bedeutet, dass Kundengelder nicht als Betriebskapital verwendet werden. Sie macht einen Saldo für sich genommen nicht risikofrei, und sofern diese Seite keine Sicherungseinrichtung nennt, die Sie abdeckt, sollten Sie nicht von einer Einlagensicherung ausgehen.

Wir überwachen missbräuchliche Handelspraktiken, darunter Versuche, veraltete oder fehlerhafte Kurse auszunutzen, koordinierte Aktivitäten über mehrere Konten und Latenzarbitrage gegen unsere Kurse. Stellen wir dies fest, können wir die betroffenen Trades stornieren und das Konto schließen, wie in den AGB beschrieben.

Wir unterhalten eine Richtlinie, die festlegt, wo unsere Interessen von denen eines Kunden abweichen könnten und wie jeder Fall behandelt wird. Mitarbeitergeschäfte sind eingeschränkt und werden überwacht, und geschäftliche Anreize dürfen weder den Kurs bestimmen, den ein Kunde erhält, noch ob ihm ein Produkt angeboten wird.

Reichen Sie eine Beschwerde schriftlich über die Angaben auf der Kontaktseite ein und schildern Sie, was passiert ist und welches Ergebnis Sie anstreben. Wir bestätigen Beschwerden umgehend, untersuchen sie unabhängig von der beteiligten Person und teilen Ihnen das Ergebnis schriftlich mit Begründung mit.

Löst unsere abschließende Antwort Ihr Anliegen nicht, bleiben Ihnen alle sonstigen gesetzlichen Rechte erhalten, einschließlich des Rechtswegs vor den Gerichten Ihres Wohnsitzlandes.